8月1日，瑞达期货、国贸期货两家机构分别收到厦门证监局的罚单。

决定书显示，经查，瑞达期货的互联网营销业务内部控制不健全，在开展互联网营销业务过程存在以下问题：

  • 个别员工在取得期货从业资格证之前从事了期货业务活动；
  • 部分宣传营销内容片面宣传；
  • 与第三方机构合作模式不规范；
  • 部分宣传营销内容审核留痕不到位；
  • 个别不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动。

其中，瑞达期货总经理葛昶、首席风险官杨明东、互联网机构部经理陈培琛和合规总监费飏，对瑞达期货的相关违规行为负有责任。

厦门证监局决定对瑞达期货采取责令改正的监管措施，对葛昶和杨明东采取监管谈话的监管措施，对陈培琛和费飏采取警示函的监管措施。同时，厦门证监局对瑞达期货、葛昶和杨明东等相关方记入诚信档案。

同日，国贸期货也收到罚单。决定书显示，经查，国贸期货对下属分支机构、员工管理不到位，存在个别分支机构委托不符合条件的人员从事居间业务、个别员工向客户介绍他人代为从事期货交易并从中收取不正当利益的情形。

厦门证监局决定对国贸期货采取责令改正的监管措施，并将相关情况记入诚信档案。

7月以来，已有多家期货公司及多位从业人员因违规行为收到罚单，包括中泰期货、浙商期货、中信建投期货等。

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