海报新闻记者 赵恩 上海报道

7月22日，国家金融监督管理总局披露多条处罚信息，中国工商银行股份有限公司上海市分行（下称“工商银行上海市分行”）于7月8日和7月10日被处以罚款共计1390万元。

国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表（沪金罚决字〔2024〕95号）显示，7月8日，国家金融监督管理总局上海监管局（下称“上海监管局”）对工商银行上海市分行罚款合计340万元。违法违规事实主要包括：1.流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终流入资本市场；2.流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终用于购买理财；3.以贷收费；4.质价不符。

7月10日，工商银行上海市分行再被处以罚款合计1050万元，其主要违法违规事实为：1.理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则；2.对理财资金投资未尽审慎管理职责；3.会计处理未真实反映理财产品财务状况；4.对固定资产贷款授信审批条件落实不到位。

来源：国家金融监督管理总局

同时披露的，还有对时任工商银行上海地区部分相关人员的处罚信息，共计12人被罚，包括2名副行长。

其中，时任工商银行上海市分行副行长曹琦对工商银行上海市分行理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则负有直接责任。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项，7月10日，曹琦被上海监管局警告。

同日，时任工商银行上海市浦东开发区支行副行长胡鹏对工商银行上海市浦东开发区支行未严格管理并购贷款关联交易风险负有直接责任，被上海监管局警告。

其他被罚人员中，部门总经理2人，部门副总经理3人，部门经理1人，科长1人，客户经理3人，被处罚款合计40万元，所涉银行包括工商银行上海市分行、工商银行上海市御桥支行、工商银行上海市金天地支行、工商银行上海市松江支行、工商银行上海市南汇支行。

具体来看，时任工商银行上海市分行资产管理部总经理李朝晖对工商银行上海市分行理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则负有直接责任，被上海监管局警告，处罚款5万元。

时任工商银行上海市分行国际业务部总经理徐莹对工商银行上海市分行国际业务综合服务违规收费负有直接责任，被上海监管局警告。

时任工商银行上海市分行公司金融业务部副总经理王薇对工商银行上海市分行以贷收费负有直接责任，被上海监管局警告，处罚款5万元。

时任工商银行上海市分行资产管理部副总经理李东源对工商银行上海市分行理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则负有直接责任，被上海监管局警告，处罚款5万元。

时任工商银行上海市分行金融同业部副总经理秦国刚对工商银行上海市分行理财资金投资未尽审慎管理职责负有直接责任，被上海监管局警告。

时任工商银行上海市南汇支行公司部经理赵文辉对工商银行上海市南汇支行对固定资产贷款授信审批条件落实不到位负有直接责任，被上海监管局警告，处罚款5万元。

时任工商银行上海市分行资产管理部科长刘耀武对工商银行上海市分行理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则负有直接责任，被上海监管局警告，处罚款5万元。

时任工商银行上海市御桥支行客户经理黄远对工商银行上海市御桥支行流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终用于购买理财负有直接责任，被上海监管局警告，处罚款5万元。

时任工商银行上海市金天地支行客户经理何冬平对工商银行上海市金天地支行流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终用于购买理财负有直接责任，被上海监管局警告，处罚款5万元。

时任工商银行上海市松江支行客户经理陆俊贤对工商银行上海市松江支行流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终流入资本市场负有直接责任，被上海监管局警告，处罚款5万元。

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