韩国打击“裸卖空”又有新进展。

5月6日，韩国金融监督院（FSS）发布对国际投行卖空股票最新调查结果。通告显示，共有九家国际投行在韩国股市进行了价值2112亿韩元（约合1.56亿美元）的非法做空交易。

9家银行非法做空

根据通报，涉事的九家银行主要违反了程序性规定，总计非法做空了164只股票，总价值2112亿韩元（约合人民币11亿元）。但韩国金融监督院并未公布具体涉事机构名单。

图片来源：韩国金融监督院

根据通告，韩国金融监督院自2023年11月开始调查国际机构“非法卖空”行为，调查对象为国内卖空交易前14位的国际投行，其卖空交易量约占海外公司在韩国卖空行为总交易量的90%以上。

截至目前，有2家机构已完成相关处罚程序，涉及规模556亿韩元，完成罚款265亿韩元；7家机构被发现涉嫌非法卖空，涉及规模1556亿韩元；其余5家公司正在继续调查中。

图片来源：韩国金融监督院

据证券时报报道，韩国金融监督院认为，相关机构的违规行为，主要原因是对韩国卖空法规理解不足、内部控制系统不完善、运营者过失等多种原因。为了对位于海外的全球机构进行有效、快速的调查，有必要与海外金融当局进行调查合作。该机构目前正在与中国香港等海外金融当局加强有关非法卖空调查的国际合作。

韩国金融监督院高级副院长Hahm Yong-il上周五表示，与总部设在美国的银行相比，总部设在欧洲的银行发生了更多的违规事件，而且大多数被调查的交易都是在它们位于中国香港地区的办事处进行的。他表示，“到目前为止，9家银行的大部分裸卖空交易都与融券方面不合规有关，比如借入股票的数量不足。”

加大监管力度

据央视新闻援引彭博社报道，做空行为在韩国备受争议，经常受韩国散户批评。韩国金融委员会去年年底宣布，重罚法国巴黎银行和英国汇丰银行，理由是这两家金融机构反复进行违法“裸卖空”交易。据《韩国时报》报道，这两家银行违反韩国《资本市场法》，须缴罚金共计2030万美元。

尹锡悦今年年初说，他将在任内改革资本市场规制，使被低估的韩国股市价值回归。他要求精准制定股市做空机制改革方案，同时承诺将推动废除金融投资所得税，积极研讨修订商法，并推出保护散户利益等措施。

据券商中国报道，韩国当局将外资的裸卖空行为形容为“猖獗”，韩国金融委员会和金融监督院决定，从去年11月到今年6月底禁止卖空，KOSPI 200指数、KOSDAQ 150指数的成分股禁止借入股票进行交易。

禁止卖空政策出台的背景是，韩国股市持续大跌，去年10月，韩国综合指数累计跌幅达7.6%，创2022年12月以来最大的月度跌幅纪录，创出阶段性新低。

卖空禁令出台后，韩国股市大幅反弹，连涨2个月，去年11月、12月的累计涨幅分别为11.3%、4.7%，这一轮涨势一直持续到今年3月，期间最大涨幅超22%。

值得注意的是，韩国还成立了一个特别小组，调查全球主要投资银行自2021年5月以来的所有卖空活动。

韩国金融监督院表示，全球银行在韩国的大多数卖空交易都是为了对冲与终端客户的掉期合约。

据央视新闻援引彭博新闻社报道，韩国正开发股市做空监控系统，以识别非法交易。韩国证券交易所和韩国金融委员会发表联合声明，称这一系统为“裸卖空侦测系统”。不过，声明未公开何时启用这一系统。

声明说，“裸卖空侦测系统”将连接韩国证券交易所服务器，收集21家外资机构和78家内资机构的股票余额数据。彭博社说，韩国股市大约92%的空单由这些机构下达。

知情人士说，“裸卖空侦测系统”不会在6月底投入使用，开发这一系统需要大约一年时间。

韩国总统尹锡悦本月早些时候说，在电子监控系统就位前，上述限制不会放松。

本文综合证券时报、券商中国、央视新闻、韩国金融监督院

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