特发信息（000070）预罚单出炉。5月12日晚间，特发信息披露公告称，公司收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》，公司披露的2015—2019年年度报告存在虚假记载，深圳证监局拟决定对公司给予警告，并处以800万元罚款。此外，由于该事项，深交所将对公司股票实施其他风险警示，公司股票自5月13日起停牌一天，于5月14日起复牌，复牌后公司股票被实施其他风险警示。

合计拟被罚2350万元

据了解，2015年4月8日，特发信息与陈传荣等4名深圳东志科技有限公司（后更名为深圳特发东智科技有限公司，以下简称“特发东智”）股东签订《发行股份及支付现金购买资产协议》，以支付现金和发行股份方式购买特发东智100%股权。

同日，特发信息与特发东智3名自然人股东签订《利润补偿协议》，3名自然人股东承诺特发东智2015—2017年三年累积净利润总额不低于1.43亿元，陈传荣单独补充承诺特发东智2018年、2019年、2020年净利润均不低于5860万元。2015年11月4日，特发东智完成股权变更，成为特发信息全资子公司。自2015年11月30日起，特发信息将特发东智纳入合并报表范围。

经深圳证监局调查，特发东智为完成业绩承诺，通过跨期调节营业成本、虚构业务等方式虚增收入、虚增或虚减营业成本和利润，上述行为导致特发信息披露的2015—2019年年度报告存在虚假记载。其中2015—2018年度利润总额分别虚增1039.33万元、9173.46万元、5624.61万元、1162.92万元，2019年度利润总额虚减2108.06万元，占公司当期披露利润总额的比例分别为8.17%、34.74%、16.58%、3.29%、5.33%。

对此，深圳证监局拟决定对特发信息给予警告，并处以800万元罚款。此外，深圳证监局拟决定对相关责任人蒋勤俭、陈传荣、易宗湘、杨洪宇、李增民、张大军、王凌、刘颖给予警告，并分别处以400万元、350万元、200万元、150万元、150万元、100万元、100万元、100万元罚款。

经计算，特发信息及相关责任人合计拟被罚2350万元。

三人拟被证券市场禁入

需要指出的是，蒋勤俭时任特发信息董事长或总经理，兼任特发东智董事长或董事，未能采取有效措施管理特发东智，放任相关财务管理问题，保证特发信息2015年至2019年年度报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，系直接负责的主管人员；陈传荣时任特发东智董事、总经理，系业绩承诺补偿义务人，负责特发东智全面经营管理，组织策划了财务造假行为；易宗湘时任特发东智董事、副总经理，组织策划了财务造假行为。

深圳证监局表示，蒋勤俭、陈传荣、易宗湘的违法行为情节较为严重，依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）的相关规定，拟决定对蒋勤俭采取十年证券市场禁入措施，对陈传荣采取八年证券市场禁入措施，对易宗湘采取六年证券市场禁入措施。

同日晚间，特发信息也披露公告称，由于公司收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，深交所将对公司股票实施其他风险警示，公司股票自5月13日起停牌一天，并于5月14日起复牌，复牌后公司股票被实施其他风险警示，公司股票简称由“特发信息”变更为“ST特信”。

另外，5月12日晚间，深交所向特发信息下发了关注函，称公司及相关当事人涉嫌违反《股票上市规则》的相关规定。根据《股票上市规则》的相关规定，将对特发信息及相关当事人启动纪律处分程序。针对相关问题，北京商报记者致电特发信息方面进行采访，不过未有人接听。

北京商报记者 马换换


                                        
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